Piedāvājam iegādāties paraugu "Sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles nolikums, tai skaitā sankcijas pret Krieviju un Baltkrieviju", kuru var pielāgot sava uzņēmuma vajadzībām.

 Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums (Sankciju likums) attiecas uz visām personām, un tām ir pienākums ievērot un izpildīt starptautiskās un nacionālās sankcijas.

 

 Savukārt visām VID uzraudzībā esošajām personām, kas noteiktas Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā (turpmāk – NILL) - ārpakalpojumu grāmatvežiem, nodokļu konsultantiem, nekustamo īpašumu ekspertiem, auto tirgotājiem, dārgmetālu tirgotājiem u.c., ir jābūt izveidotai iekšējai kontroles sistēmai, lai varētu veikt sankciju riska pārvaldīšanu.

Saturs:
1_Sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles nolikums.

2_Iekšējās kontroles sistēmas prasības neatkarīgas audita funkcijas nodrošināšanai

3_Kārtība, kādā tiek pārskatīta, grozīta vai uzlabota Iekšējās kontroles sistēma atbilstoši grozījumiem normatīvajos aktos vai uzņēmuma darbības procesos, sniegtajos pakalpojumos, pārvaldības struktūrā, klientu bāzē vai darbības reģionos.

4_Kā pieprasīt izziņu par nesodāmību un administratīvajiem sodiem

5_Eiropas Savienības sankcijas pret Krievijas Federāciju

6_Eiropas Savienības sankcijas pret Baltkrieviju

7_Darbinieku apmācība, tiesības, pienākumi un atbildība

8_Atbildīgās personas novērtēšanas politika.

PIELIKUMI.

Pielikums Nr.1 Klienta fiziskās personas (privātpersonas) identifikācija un izpēte (1)
Pielikums Nr.2 Klienta juridiskās personas (arī pašnodarbinātās personas) identifikācija un izpēte
Pielikums Nr. 3 Klienta darījumu izpēte
Pielikums Nr. 4 Klienta anketa, apstiprinājums.
Pielikums Nr. 5 Sankciju likuma subjekta risks (pašrisks)
Un citi..


Cena: 230.00 + PVN ( var vienoties par atlaidi).


Lai iegādātos nolikumu, lūdzam sūtīt rekvizītus un nolikuma nosaukumu uz e-pasta adresi info@amk.lv vai zvanīt pa tālruni +371 20231396