"Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību ievērošanai ārpakalpojumu grāmatvežiem - saimnieciskās darbības veicējiem/pašnodarbinātiem"
Piedāvājam grāmatvedības ārpakalpojuma sniedzējiem -saimnieciskās darbības veicejiem/pašnodarbinātiem iegādāties Iekšējās kontroles sistēmas paraugu Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību ievērošanai ārpakalpojumu grāmatvežiem saimnieciskās darbības veicējiem/pašnodarbinātiem, kuru var pielāgot pēc savām vajadzībām.
Iekšējās kontroles sistēmas parauga saturs :
Darbību secība
1.1.Klienta identificēšana un izpēte
1.2. Risku novērtēšana, t.sk. riski, kurus identificējusi Eiropas Komisija Eiropas Savienībā, NRA riski, citi attiecīgā likuma subjekta darbībai raksturīgie riski (savi un klienta riski)
1.2.1. Ievainojamības faktori
un citi..
1.3. Piemēri risku novērtējuma iespējamām robežvērtībām
1.4. Klienta izpētes apjoma noteikšana un darījumu uzraudzība
un citi..
1.5. Aizdomīgu darījumu konstatēšana, ziņojumu sniegšana
1.5.1. Aizdomīgi darījumi nodokļu jomā
1.5.2. Ziņojumu sniegšana par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā
un citi..
1.6. Atturēšanās no darījuma veikšanas
1.7. Darījumi ar politiski nozīmīgām personām
1.8. Terorisma un proliferācijas finansēšanas riska novērtēšana un novēršana
1.8.1. Sektoru terorisma un proliferācijas finansēšanas (turpmāk tekstā TPF) risku novērtējum
un citi..
1.9. Sankciju riska novērtējums
un citi..
Pielikumi:
Pielikums Nr. 1 "Klienta (fiziskas personas) idenfikācijas karte"
Pielikums Nr. 2 "Klienta (juridiskas personas) idenfikācijas karte"
Pielikums Nr. 3 "Izmantoto informācijas avotu un no tā saņemto informācijas dokumentēšana"
Pielikums Nr 4. "Klienta sākotnējā riska novērtēšanas karte"
Pielikums Nr 5. "Klienta risku novērtēšanas karte"
Cena: EUR 260.00 + PVN (var vienoties par atlaidi).
EUR 120.00 + PVN/stunda palīdzēsim pielāgot metodiku Jūsu uzņēmuma vajadzībām (pēc Jūsu pieprasījuma).
Lai iegādātos nolikumu, lūdzam sūtīt rekvizītus un nolikuma nosaukumu uz e-pasta adresi info@amk.lv vai zvanīt pa tālruni +371 20231396